期貨經(jīng)紀(jì)公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部的核準(zhǔn)條件是什么？
(一)申請人在前一年度(指最近一年內(nèi))沒有重大違法違規(guī)記錄，不存在因投訴或涉嫌違法違規(guī)正在接受中國證監(jiān)會調(diào)查的情形。
(二)申請人為正常經(jīng)營的期貨經(jīng)紀(jì)公司，不處于停業(yè)整頓、特別處理或尚未通過年檢的狀態(tài)。
(三)申請人經(jīng)批準(zhǔn)已開業(yè)的營業(yè)部守法合規(guī)經(jīng)營。
(四)擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格。
(五)公司對擬設(shè)營業(yè)部有符合中國證監(jiān)會要求的完備的管理制度。
(六)擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施。
(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)(以下簡稱“派出機(jī)構(gòu)”)可根據(jù)各轄區(qū)期貨市場的具體情況提出申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部的其他條件，報(bào)中國證監(jiān)會備案。中國證監(jiān)會無異議的，可作為中國證監(jiān)會要求的其他條件掌握。
更多相關(guān)資料請點(diǎn)擊：公司注冊
標(biāo)簽Tags：
公司注冊
關(guān)鍵字：
期貨經(jīng)紀(jì)公司申請條件
|
